미국, AI에 베팅해 예측 시장에서 내부자 거래 적발

Source: Slashdot

Overview

상품선물거래위원회(CFTC)는 예측 시장에서 내부자 거래와 시장 조작을 적발하기 위한 노력을 강화하고 있다고 밝혔다. 이 기관은 AI 도구, 블록체인 추적 서비스 및 기타 감시 시스템을 활용해 의심스러운 베팅을 표시하고, VPN을 통해 Polymarket과 같은 해외 플랫폼에 접근하는 미국 트레이더들의 활동도 모니터링하고 있다.

“우리는 그들을 찾아낼 것이며, 조치를 취할 것이다.”라고 CFTC 위원장 Michael Selig가 워싱턴 DC에 있는 기관 본부에서 WIRED와의 인터뷰에서 말했다.

Source: Ars Technica – The US Is Betting On AI To Catch Insider Trading In Prediction Markets

AI‑Powered Surveillance

CFTC는 자체 개발한 독점 감시 시스템을 사용해 방대한 거래 활동 데이터를 분석한다. 이 데이터를 AI 모델에 투입함으로써 기관은 다음을 수행할 수 있다:

• 내부자 정보를 암시할 수 있는 이상 거래 패턴을 탐지한다.
• 조작 가능성에 따라 조사 우선순위를 정한다.
• 소환장 발부 또는 추가 집행 조치를 위한 실마리를 만든다.

Selig는 기관이 “수백, 아니면 수천 건”의 내부자 거래 제보를 추적하고 있으며, 조사는 연방 규제 거래소에만 국한되지 않는다고 언급했다.

Blockchain Tracing and Market Abuse Detection

자체 도구 외에도 CFTC는 제3자 서비스를 활용한다:

• Chainalysis – 해외 시장에서의 암호화폐 거래를 추적하는 블록체인 추적 플랫폼.
• Nasdaq Smarts – 중앙화된 시장을 위한 시장 남용 탐지 소프트웨어.

기관은 이러한 플랫폼 외에 구체적인 AI 도구는 공개하지 않았다.

Extraterritorial Jurisdiction and International Cooperation

CFTC는 Polymarket과 같은 해외 플랫폼에서 의심스러운 활동을 발견할 경우 영토 외 관할권을 행사할 계획이다. Selig는 이를 “사안별” 접근 방식이라고 설명했으며, “극단적인 상황”에서 법원에서 성공 가능성이 높을 때 적용된다고 말했다.

핵심 포인트:

• 2010년 도드‑프랭크 법은 미국에 영향을 미치는 해외 스와프 활동에 대한 CFTC의 권한을 확대한다.
• 사건이 국내에서 성공 가능성이 낮거나 다른 국가의 규제 영역에 더 명확히 속할 경우, CFTC는 해당 외국 규제 기관에 사건을 이관한다.
• 기관은 “끊임없이 사건을 이관”하고 있으며, 국제 파트너와 협력해 집행을 추진하고 있다.

Outlook

Selig는 CFTC가 이제 막 시작 단계에 불과하다고 강조했다. 기관은 규모에 관계없이 “얼마나 크든 작든” 위법자를 식별할 의지를 가지고 있다. AI, 블록체인 추적 및 확대된 법적 도구를 통해 CFTC는 국내외 예측 시장에 대한 감독을 강화하려 한다.

Source: WIRED interview with Michael Selig